Certificate in AM Compliance: Strategic Compliance Solutions
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Kursdetails
• Introduction to AM Compliance: Understanding the regulatory landscape and the role of strategic compliance solutions in Asset Management.
• Developing a Compliance Framework: Best practices for creating a robust compliance framework, including policies, procedures, and controls.
• Risk Management in Asset Management: Identifying, assessing, and managing risks associated with investment strategies, products, and operations.
• Regulatory Reporting and Recordkeeping: Meeting regulatory requirements for reporting and recordkeeping, including regulatory filings, disclosures, and record retention.
• Compliance Training and Communication: Designing and delivering effective compliance training programs and communication strategies to promote a culture of compliance.
• Monitoring and Testing: Implementing monitoring and testing programs to assess the effectiveness of the compliance program and identify areas for improvement.
• Compliance Technology: Leveraging technology solutions to enhance compliance processes, including regulatory change management, compliance risk assessments, and surveillance tools.
• Managing Compliance in a Global Environment: Addressing the challenges of managing compliance in a global asset management firm, including cross-border regulatory issues and cultural differences.
• Crisis Management and Response: Developing and implementing crisis management and response plans to address compliance-related issues and incidents.
• Compliance Program Evaluation and Improvement: Evaluating the effectiveness of the compliance program and implementing improvement measures to enhance the program's overall performance.
Karriereweg
Zugangsvoraussetzungen
- Grundlegendes Verständnis des Themas
- Englischkenntnisse
- Computer- und Internetzugang
- Grundlegende Computerkenntnisse
- Engagement, den Kurs abzuschließen
Keine vorherigen formalen Qualifikationen erforderlich. Kurs für Zugänglichkeit konzipiert.
Kursstatus
Dieser Kurs vermittelt praktisches Wissen und Fähigkeiten für die berufliche Entwicklung. Er ist:
- Nicht von einer anerkannten Stelle akkreditiert
- Nicht von einer autorisierten Institution reguliert
- Ergänzend zu formalen Qualifikationen
Sie erhalten ein Abschlusszertifikat nach erfolgreichem Abschluss des Kurses.
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Häufig gestellte Fragen
Kursgebühr
- 3-4 Stunden pro Woche
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- Offene Einschreibung - jederzeit beginnen
- 2-3 Stunden pro Woche
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